江门ISO如何进行9000认证内审？-

江门ISO如何进行9000认证内审？-

江门ISO如何进行9000认证内审？?

一、规划和准备内部审计

1. 编制年度审计计划

每年年初,质量负责人组织编制年度审计计划,审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核,管理体系全过程审核每年至少安排一次,制定的年度计划应涵盖管理体系的所有要素和部门.

出现以下特殊情况时，应增加审核频率：

a. 当管理体系发生重大变化或机构和职能发生重大变化时；

b. 内部监督员发现质量要素严重不符合项；

c. 发生质量事故，或客户连续投诉或投诉某一环节；

d. 认证认可机构在安排现场评审或监督评审前；

年度审计计划经批准后，组织实施.

2. 审核前准备

①成立内部审计小组：质量负责人根据管理体系审计年度计划的审计内容和审计对象成立内部审计小组。内部审计小组成员应通过培训考核，取得内部审计员资格证书，内部审计员与被审计部门没有直接责任关系.质量负责人召开内审组成员会议，任命内审组长，宣读内审员守则，并根据内审年度计划提出评审目的、范围内容和要求.

②制定内部审计实施计划：内部审计组长制定内部审计实施计划，并根据机构的职能分配表编制各审计部门的审计内容，经质量负责人批准后实施.实施计划应在正式审查前一周由内部审查组长发送给有关部门和人员.

③审核小组准备会议：内部审核实施计划经质量负责人批准后，审核小组负责人召开审核小组准备会议，研究相关系统文件，决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每个内部审审核任务有清晰的了解，审核前的准备工作全部完成。.

④编制检查表：审核前，内部审核员应根据分工编制检查表。内部审计表的编制直接影响内部审计实施的质量，因此在整个内部审计中非常重要.内审检查表中的审受审部门的职能编制，突出审计区域的主要职能；审计方法和方法(查、问、听、看)要适当；审核时需要抽样的数量要合理.以典型的关键质量问题为重点（如上次审核的相关信息、管理中的薄弱环节、客户反馈、质量问题等）.所有内审员的检查表应共同涵盖管理体系的所有职能，包括实验室和客户的一些特殊要求.使用一段时间后，检查表应形成相对稳定的内容作为标准检查表，为以后的内部审查提供参考.

二、实施内审

1. 通知审核

内部审计至少提前一周通知审计部门具体的审计日期、安排和要求，可以采取文件或口头形式.必要时，受审方应准备基本介绍，审计实施计划应由受审方确认.

2. 首次会议

内审组组长在现场审核前召开并主持首次会议，由质量负责人、受审部门负责人、内审组全体成员及相关人员参加，与会者必须签到.第一次会议包括：

向受审方负责人介绍内审组成员和分工；

说明审计的目的、范围、依据和方法和程序；

对实施计划中不明确的内容进行宣读审核和解释；

内部审计小组与审计部门正式联系.

3. 现场审核

(1)现场审核应遵循的原则

①基于客观事实的原则.以证据为基础的客观事实，不含个人推理成分的可陈述、验证；

②标准与实际核对的原则.标准和实际未核对的项目不能确定为一致

合或不合；

③审计原则依次递进.审核包括:有没有程序，没有执行，执行后是否有三个方面的记录；

④独立公正的原则.

(2)收集客观证据

内部审计员根据审计实施计划和内部审计检查表规定的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证收集客观证据，逐项实事求是。记录应清晰、易于理解、全面，便于查阅和追溯；应准确、具体，如文件名称、合同号、记录号、设备号、报告号、工作岗位等.审核时，审核员应及时与被审核方沟通，反馈审核中的发现，并确认事实证据.

4. 不符合项目和纠正报告

现场审核后期，审核组长主持召开审核组内部会议，对现场审核收集的客观证据进行整理、分析、筛选，获得审核证据.将审计证据与质量体系文件进行比较，做出客观判断和综合评价，形成审计发现，确定不符合项目，根据不符合项目的原因确定不符合项目的类型是系统或实施或效果，根据不符合项目的性质，判断是轻微或严重的，同时，根据不符合项目的类型和性质提出纠正措施.内部审计人员编制内部审计不符合事实、类型和结论时，不符合事实的描述应具体、准确的报告中观察的事实、不符合判断依据的条款和程序.

5. 末次会议

内审组组长

组织内审组及相关人员(同首次会议)召开最后一次会议，会员签到.最后一次会议是审计小组在现场审计阶段的最后一次活动，向审计部门和单位领导报告审计情况.会议主要内容：重申审计的目的、范围和依据；介绍审计情况；宣读不符合项目报告，做出审计评价和结论；提出后续工作要求，包括纠正措施、跟踪验证和要求.

6. 编制审核报告

内审报告是内审活动结束后出具的关于内审结果的正式文件，审计报告应如实反映管理体系的审计方法、审计过程、观察结果和审计结论.

审核报告内容：

审计的目的、范围、方法和依据；

审核组成员、受审部门；

审核实施情况(包括审核日期、审核过程概述等)；

对发现问题的描述和不符合项的统计分析进行审核；

分析和改进存在的主要问题；

上次审核主要不符合项目纠正；审核中存在争议和处理建议；

审核结论(综合评价质量管理体系的

运行情况，评价实施管理体系的有效性和符合性，肯定优势，指出不足，做出审核结论)；

审核报告的批准和分发范围.

7. 纠正措施的实施和跟踪验证

审核结束后，各部门对实验室体系中发现的不符合项和薄弱环节进行分析研究，找出原因，制定纠正、预防和改进措施计划，明确完成日期，组织实施.内部审计人员应当按照计划对审计部门采取的纠正措施进行验证，并对纠正结果进行判断、评估和记录.

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