iso9000-2015认证过程审核与条款审核的差异

iso9000-2015认证过程审核与条款审核的差异

一、过程审核

优点:

注意过程审核是ISO 9001:2015标准的关键要素之一.抓住“过程”这个主线,能深入对“过程”

审核整个过程，可以审核“过程、结果”判断准确，对促进过程改进有积极作用.

不足:

“过程审核”首先要注意认证范围内有多少个过程，以及各个过程中的相互联系和顺序，涉及熟悉的过程

部门和岗位的设立.依据“过程”审计工作存在以下两个问题.

1.反复审核一个部门，对企业的正常生产影响很大

以汽车厂发动机安装工艺为例，产品、生产线、安装、调整通常涉及采购、库存、物料配送

试验、入库等过程环节.涉及采购、物流、生产、检验等部门；ISO 4、5、6、2015标准

七、八、九、十章条款.

以汽车后轴安装工艺为例，产品、生产线、安装、调试通常需要采购、库存、物料配送、

采购、物流、生产、检验等部门；ISO 9001:2015标准为4、5、6、7、8

、9、10章节条款.

如果依据“过程审核”的要求,负责发动机过程的审核员和负责后轴过程的审核员将分别在不同的地方

重复审核时间“采购、库存、物料配送、产品、生产线、安装、调试、仓储”等待过程环节，走访采访

采购、物流、生产、检验等部门.让审计部门忙于处理不同审计教师的审计，也会影响正常生产.若为专项审查，这种方法比较好.例如，对发动机进行专项审查.

2.审核时间长，转换现场浪费时间

以发动机审计为例，在审计中“采购、库存、物料配送、产品、生产线、安装、调试、仓储”等过

分别走访采购、物流、生产、检验等部门，审计现场的转换将浪费大量时间。

时间会相对延长.

二、条款审查

优点:

以部门职责和涉及的条款为主线，审查部门工作和条款的实施情况，准确判断部门、部门

条款的实施，积极推进条款实施和部门工作改进.

因为审核不需要频繁转移，节省了审核时间.审查部门的审查时间相对集中，也方便相关安排

工作.由于审计时间问题和企业承担意愿，大多数认证公司选择部门和条款审查方法.

不足:

“条款审核”首先要关注企业有多少部门及其职责，一个部门涉及哪些条款.

以下两个问题可能存在于审计工作中.

1.过程评审不充分，只关注过程中某一段的工作操作

例如，采购部门的审计主要涉及8个.4、8.6 等一些条款.但不知道采购后货物的流动和使用情况，

不能对“采购、库存、物料配送、产品、生产线、安装、调试、仓储”评审整个过程.

若是部门审核，这种方法比较好.例如，对采购部进行专项审查.

2.条款过于分割，条款不能连贯审查

比如采购部审核8.4条款时，不能输入采购计划(8.3.5）、输出（8.1)进行评估和审查，不

购买商品的下游(8.5、8.6）予以审核.尽管有可能评估该部门的8.6条款，只审核采购检验

证据不能审查质检部门8.6条款的实施情况.

综上所述,“过程审核”和“条款审核”各有优缺点，不能一概而论.应考虑各种因素和现实

,特别是考虑审计时间对审计工作的影响，合理规划审计方案，为了达到预期的审计目的.

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